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勧誘方針

 当社は、「金融商品の販売等に関する法律」に基づき、投資一任契約、投資顧問契約および投資信託の勧誘に関し、以下のとおり方針を定め、勧誘を行うことと致しております。

1.勧誘の対象となる者の知識、経験および財産の状況に照らして配慮すべき事項

(1) 当社は、お客さまの投資経験、投資の目的、資力および資金の性格等を十分把握したうえ、お客さまのご意向とご実情に適合した投資勧誘に努めております。
(2) 当社は、お客さまの知識、経験および財産の状況に照らして適当と考えられる商品、運用対象、運用方法等をお勧めいたします。
(3) 当社は、勧誘に当たっては、お客さまの知識、経験等に照らし、商品内容、リスク内容および運用手法等の適切な説明に努めております。

2.勧誘の方法および時間帯に関し勧誘の対象となる者に配慮すべき事項

(1) 勧誘に当たっては、常にお客さまの信頼の確保を第一義とし、法令・諸規則を遵守し、お客さま本位の投資勧誘に徹します。
(2) 当社においては、法令・諸規則を遵守することはもちろん、合理的な根拠に基づく勧誘を行うよう努めております。
(3) 当社においては、電話や訪問による勧誘は、お客さまがご迷惑となる時間帯には行いません。勧誘に際してご迷惑な場合は、その旨を担当者までお申し付け下さい。
(4) 当社においては、新聞広告、ホームページ等の表示については、必ずコンプライアンス部が内容の確認を行い、適切な表示が行われるよう努めております。

3.その他勧誘の適正の確保に関する事項

(1) 当社では、不適切な勧誘が行われないよう、役職員に対し十分な社内教育を行っております。お気づきの点がございましたら、当社コンプライアンス部(電話:03-5210-8770)まで、ご連絡下さい。
(2) 当社の役職員は、お客さまの信頼と期待を裏切らないよう、常に知識・技能の習得、研鑚に努めております。
(3) 当社においては、金融商品取引法等の法令ならびに一般社団法人日本投資顧問業協会および一般社団法人投資信託協会の諸規則を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、内部管理体制の強化に努めております。
(4) 当社においては、お客さまの判断と責任において取引が行われるよう、適切な情報提供に努めております。

以 上
(平成27年2月10日改正)