会社案内
コンプライアンス部
コンプライアンス・法務
コンプライアンス態勢の整備、運用商品(ファンド)に関連する法令遵守状況のモニタリング、法律相談、契約審査、広告審査、各種関連法令や規制動向の調査、社内研修の実施等が中心的な業務です。
これら業務には、金融商品取引法や投資信託及び投資法人に関する法律等、各種法令等の知識のみならず、個々のファンドの商品性、運用の実務に対する幅広い理解も求められます。
お客さまからの信頼を確保し、お客さまに対して誠実かつ公正に業務を行っていくためには、適切な業務運営態勢の下で、一人ひとりがコンプライアンス意識を徹底することが欠かせません。こうした態勢を整備し、その遂行状況を確認していく内部管理部署の役割が極めて重要です。
資産運用会社は、お客さまからの信頼が命です。受託者責任を全うする資産運用会社としてお客さまから信頼され続けられるよう、コンプライアンス部としての十全な役割発揮に努めてまいります。